標題 | 日期 |
|
A類份額 |
C類份額 |
||
費用種類 |
申購金額(M) |
費率 |
費率 |
|
申購費 |
M<100萬 |
1.0% |
0% |
|
100萬≤M<300萬 |
0.8% |
|||
300萬≤M<500萬 |
0.6% |
|||
M≥500萬 |
按筆收取,1000元/筆 |
|||
贖回費 |
持有期限(Y) |
費率 |
持有期限(Y) |
費率 |
Y<7天 |
1.50% |
Y<7天 |
1.5% |
|
7天≤Y<1年 |
0.50% |
Y≥7天 |
0 |
|
1年≤Y<2年 |
0.20% |
|||
Y≥2年 |
0% |
|||
銷售服務費 |
無 |
0.40% |
||
管理費 |
0.50% |
|||
托管費 |
0.10% |
注:
為更好地滿足廣大投資者的需求,根據基金合同、招募說明書的約定以及《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》等法律法規規定,工銀瑞信基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)決定在本公司直銷中心開展部分基金贖回費率優惠活動(公告時間:2016年11月28日)。具體安排如下:
一.適用渠道:工銀瑞信基金管理有限公司直銷中心(包括直銷柜臺和電子自助交易系統)
二.優惠時間:自2016年12月1日至2018年12月31日
三.本次活動僅適用于在規定期限內、通過直銷中心贖回的投資者,不適用于基金份額的轉換轉出業務
四.優惠活動期間,凡通過本公司直銷中心申請贖回的投資者,在贖回時,贖回費享有如下優惠:
費用種類 |
持有期限 |
調整前費率 |
調整前贖回費計入基金財產比例 |
優惠贖回費率 |
贖回費 |
持有期<1年 |
0.50% |
25% |
0.125% |
1年≤持有期<2年 |
0.20% |
25% |
0.05% |
|
持有期≥2年 |
0% |
25% |
0% |
優惠后的贖回費將100%歸入基金財產。此次費率優惠并未降低贖回費計入基金財產的金額,不會對基金份額持有人利益造成實質性不利影響。若持有期小于7天,不享受優惠活動,收取1.5%的贖回費并全額計入基金資產。
本報告期自2019年7月01日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
- |
- |
|
其中:股票 |
- |
- |
2 |
基金投資 |
1,191,528,561.77 |
92.30 |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
其中:債券 |
- |
- |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
87,780,312.76 |
6.80 |
8 |
其他資產 |
11,572,164.78 |
0.90 |
9 |
合計 |
1,290,881,039.31 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
基金名稱 |
基金類型 |
運作方式 |
管理人 |
公允價值(人民幣元) |
占基金資產凈值比例(%) |
|
1 |
工銀深證紅利ETF |
指數基金 |
交易型開放式 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
1,191,528,561.77 |
94.01 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
110,528.31 |
2 |
應收證券清算款 |
918.74 |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
18,048.36 |
5 |
應收申購款 |
11,442,669.37 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
11,572,164.78 |
標題 | 日期 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的基金合同成立時間? |
|
|
|
|
答:本基金合同成立時間為2010年11月9日。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的投資目標是什么? |
|
|
|
|
答:主要投資本基金之目標ETF基金,采用指數化投資,緊密跟蹤標的指數表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的投資范圍是什么? |
|
|
|
|
答:本基金的投資范圍包括:本基金管理人募集發行的以本基金標的指數為跟蹤標的之交易型開放式指數證券投資基金即深證紅利ETF(以下簡稱“目標ETF”)份額,標的指數成份股及其備選成份股、新股(一級市場首次發行或增發)、債券,權證、以及經中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 本基金投資于目標ETF、標的指數成份股票及其備選成份股票的資產總和占本基金資產的比例為90%-95%,其中投資于目標ETF的資產占基金資產的比例不低于90%。現金、債券以及中國證監會允許基金投資的金融工具占基金資產的比例為5%-10%,其中現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值5%。權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 |
|
|
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的業績基準如何?能保證收益嗎? |
|
|
|
|
答:本基金的業績比較基準為:深證紅利價格指數收益率×95%+銀行活期存款稅后收益率×5%。 基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證?;鴯芾砣艘勒浙【≈笆?、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金風險收益特征是什么? |
|
|
|
|
答:本基金為深證紅利ETF基金的聯接基金,風險與收益與股票型基金接近,具有較高風險、較高預期收益的特征,其風險和預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤標的指數市場表現,目標為獲取市場平均收益,是處于中等風險水平的基金產品。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金收益分配原則是什么? |
|
|
|
|
答:1、本基金的每份基金份額享有同等分配權; 2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額; 3、基金收益分配采用現金方式,投資者可以選擇現金分紅或紅利再投資,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 4、在符合上述基金收益分配的前提下,本基金收益每年最多分配6次,基金每次收益分配比例不得低于符合上述基金收益分配條件的可供分配利潤的60%; 5、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配; 6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即期末可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日; 7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金合同成立后,首次開始辦理申購和贖回的時間? |
|
|
|
|
答:本基金自2011年1月17日起開始辦理日常申購、贖回業務。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的贖回到賬的時間? |
|
|
|
|
答:投資人贖回申請成功后,基金托管人按有關規定將在不超過T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款順延至下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。 在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的申購與贖回的原則是什么? |
|
|
|
|
答:1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3.贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回; 4.當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。 基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整?;鴯芾砣吮匭朐諦鹿嬖蚩際凳┣耙勒鍘緞畔⑴棟旆ā返撓泄毓娑ㄔ謚付教逕瞎?/span>。 |
|
|
問:工銀深證紅利ETF聯接基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
|
|
|
|
答:1. 代銷網點和本公司網上交易系統每個基金賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣(含申購費);直銷中心每個基金賬戶首次最低申購金額為100萬元人民幣(含申購費),已在直銷中心有申購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆申購最低金額為1元人民幣(含申購費); 2. 基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于1份基金份額?;鴟荻畛鐘腥聳昊厥被蚴昊睪笤諳芻梗ㄍ悖┑ジ黿灰漬嘶ПA艫幕鴟荻鈑嘍畈蛔?份的,余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。 3. 基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制?;鴯芾砣吮匭朐詰髡耙勒鍘緞畔⑴棟旆ā返撓泄毓娑ㄔ謚付教逕瞎娌⒈ㄖ泄ぜ嗷岜赴?。 |
|
|
問:申購工銀深證紅利ETF聯接基金后何時可以查詢基金份額? |
|
|
|
|
答:基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。 工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。 |