| 基金名稱 |
工銀瑞信戰略新興產業混合型證券投資基金 |
 |
| 基金簡稱 |
工銀戰略新興產業混合 |
|
| 基金代碼 |
A類：006615 C類：006616 |
|
| 申購起點 |
10元 A類： |
|
| 成立日期 |
2019年4月24日 |
|
| 基金類型 | 混合型證券投資基金 | |
| 運作方式 | 契約型、開放式 | |
| 基金管理人 |
工銀瑞信基金管理有限公司 |
|
| 基金托管人 |
中國銀行股份有限公司 |
|
| 基金經理 |
杜洋先生 |
|
| 投資目標 |
本基金主要投資受益于戰略新興產業主題的A股和港股通標的中優質的上市公司股票，采用積極主動的投資策略，在合理的風險限度內，追求基金資產長期穩定增值，力爭實現超越業績基準的超額收益。 |
|
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、權證、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、國債期貨、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為60%–95%（投資于港股通投資標的股票的比例占基金股票資產的比例為0%-50%），其中投資于本基金界定的戰略新興產業主題范圍內的股票不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。 |
|
| 業績比較基準 |
75%×中證800指數收益率＋25%×中債綜合財富（總值）指數收益率 |
|
| 風險收益特征 |
本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金將投資港股通投資標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
|
| 紅利分配政策 |
現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現金分紅；若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。 |
|
| 標題 | ? | 日期 |
費用種類 A類基金份額 C類基金份額 認購費率 認購金額（M）＜100萬 1.2% 0% 100萬≤M＜300萬 0.8% 300萬≤M＜500萬 0.6% M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆 申購費率 申購金額（M）＜100萬 1.5% 0% 100萬≤M＜300萬 1.0% 300萬≤M＜500萬 0.8% M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆 贖回費率 Y＜7天 1.5% Y＜7天 1.5% 7天≤Y＜30天 0.75% 7天≤Y＜30天 0.5% 30天≤Y＜1年 0.50% 30天≤Y 0% 1年≤Y＜2年 0.30% Y≥2年 0% 銷售服務費 0% 0.40% 基金管理費率 1.5% 基金托管費率 0.25%
注：Y為持有期限，1年指365天，1個月指30天。
本報告期自2019年4月01日起至6月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
序號 |
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
1 |
權益投資 |
432,534,290.35 |
57.31 |
|
|
其中：股票 |
432,534,290.35 |
57.31 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
|
其中：債券 |
- |
- |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
56,800,000.00 |
7.53 |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
265,220,792.88 |
35.14 |
|
8 |
其他資產 |
146,404.27 |
0.02 |
|
9 |
合計 |
754,701,487.50 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
- |
- |
|
C |
制造業 |
298,488,467.13 |
50.68 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
12,465,691.94 |
2.12 |
|
E |
建筑業 |
- |
- |
|
F |
批發和零售業 |
13,699,499.00 |
2.33 |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
53,649,530.24 |
9.11 |
|
J |
金融業 |
- |
- |
|
K |
房地產業 |
- |
- |
|
L |
租賃和商務服務業 |
9,946,502.72 |
1.69 |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
10,335,741.60 |
1.76 |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
468,356.00 |
0.08 |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
33,480,501.72 |
5.68 |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
|
合計 |
432,534,290.35 |
73.44 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（％） |
|
1 |
300569 |
天能重工 |
1,664,533 |
19,408,454.78 |
3.30 |
|
2 |
300443 |
金雷股份 |
997,327 |
14,441,294.96 |
2.45 |
|
3 |
000661 |
長春高新 |
36,900 |
12,472,200.00 |
2.12 |
|
4 |
300285 |
國瓷材料 |
728,578 |
12,393,111.78 |
2.10 |
|
5 |
002938 |
鵬鼎控股 |
406,760 |
11,942,473.60 |
2.03 |
|
6 |
300529 |
健帆生物 |
189,040 |
11,786,644.00 |
2.00 |
|
7 |
002153 |
石基信息 |
325,600 |
11,783,464.00 |
2.00 |
|
8 |
600373 |
中文傳媒 |
920,702 |
11,564,017.12 |
1.96 |
|
9 |
603601 |
再升科技 |
1,296,874 |
10,323,117.04 |
1.75 |
|
10 |
002080 |
中材科技 |
1,125,210 |
10,194,402.60 |
1.73 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
14,696.71 |
|
2 |
應收證券清算款 |
- |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
66,764.70 |
|
5 |
應收申購款 |
64,942.86 |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
146,404.27 |
1、直銷機構
名 稱：工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址：北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、
甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
法定代表人：王海璐
客戶服務電話：400-811-9999
傳 真：010-66583111
聯系人：王秋雅
網 址：韩国快乐8官网下载地址
2、代銷機構
（1）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：陳四清
聯系人：侯燕鵬
傳真：010－66594431
客戶服務電話：95566
網址：//www.boc.cn/
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：易會滿
傳真：010－66107914
客戶服務電話：95588
網址：//www.icbc.com.cn/
（3）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯系人：童彩平
聯系電話： 0755-33227950
傳真： 0755- 33227951
客戶服務電話： 4006-788-887
網址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
（4）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
聯系人：李曉芳
聯系電話： 010-59601366-7167
客服電話：400-818-8000
傳真： 0351-4110714
網址： www.myfund.com
（5）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層
辦公地址： 上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯系人：潘世友
聯系電話：021-54509977
客服電話：95021/400-1818-188
傳真：021-64385308
網址：www.1234567.com.cn
（6）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人：祖國明
聯系人：韓愛彬
電話：0571-28829790，021-60897869
客服電話：4000-766-123
傳真：0571-26698533
網址：//www.fund123.cn/
（7）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：王詩玙
聯系電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
傳真：021-68596916
網址：//www.ehowbuy.com
（8）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
聯系人：劉洋
聯系電話：010-85650628
客服電話：400-920-0022
傳真：010-65884788
網址：//www.licaike.com/
（9）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53
層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：趙學軍
聯系人：李雯
聯系電話：010- 60842306
客服電話：400-021-8850
傳真：010-85097308
網址： //www.harvestwm.cn/
（10）眾升財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址：北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人：李招弟
聯系人：李艷
聯系電話： 010-59497361
客服電話：400-876-9988
傳真： 010-64788016
網址： www.zscffund.com
（11）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：凌順平
聯系人：吳強
聯系電話：0571-88911818
客服電話：4008-773-772
網址: www.5ifund.com
（12）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢 220室
辦公地址：上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
聯系人：常艷琴
聯系電話：021-20691832
客服電話：400-089-1289
傳真：021-20691861
網址: //www.erichfund.com
（13）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：馬勇
聯系人： 文雯
聯系電話：010-83363101
客服電話：4008-166-1188
傳真：0010-83363072
網址： //8.jrj.com.cn/
（14） 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809
法定代表人：戎兵
聯系人： 魏晨
聯系電話：010-52413385
客服電話： 400-609-9200
網址: www.yixinfund.com
（15）通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址： 上海市虹口區同豐路667弄107號201室
辦公地址： 上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層
法定代表人： 馬剛
聯系人：楊徐霆
聯系電話：021-60818249
客服電話： 95193
網址：https://www.tonghuafund.com
（16）北京植信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67
辦公地址：北京市朝陽區四惠盛世龍源10號
法定代表人：于龍
聯系人：吳鵬
聯系電話：010-56075718
客服電話：4006-802-123
網址：www.zhixin-inv.com
（17） 一路財富（北京）信息科技股份有限公司
注冊地址：北京市西城區阜成門外大街2號1幢2208室
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
法定代表人：吳雪秀
聯系人：徐越
聯系電話：010-88312877-8032
客服電話：400-001-1566
網址：www.yilucaifu.com
（18）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人：劉惠
聯系人：毛林
電話：021-80133597
傳真：021-80133413
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com
（19）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層
辦公地址：上海浦東楊高南路428號1號樓10-11層
法定代表人：申健
聯系人：付江
聯系電話：021-20219988*31781
客服電話：021-20292031
網址：https://www.wg.com.cn/
（20）上?；愀痘鶼塾邢薰?br />
注冊地址：上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元
辦公地址：上海市徐匯區宜山路700號普天信息產業園2期C5棟2樓
法定代表人：金佶
聯系人：沈娟
電話：8621-34013996
客服電話：8621-34013999
網站：https://www.hotjijin.com/
（21）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室
法定代表人：于海鋒
聯系人：陳金紅
電話：028-86758820-803
客服電話：400-020-0606
網址：www.puyifund.com.cn/
（22）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1333號
法定代表人：王之光
聯系人：寧博宇
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客戶服務電話： 4008219031
網址：www.lufunds.com
（23）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
聯系人：陳銘洲
電話：010-65951887
傳真：010-65951887
客戶服務電話：400-618-0707
網址：www.hongdianfund.com
（24）上海聯泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層
法定代表人：燕斌
聯系人： 蘭敏
電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客戶服務電話： 400-166-6788
網址：www.66zichan.com
（25）北京君德匯富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街18號15層辦公樓一座1502室
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室
法定代表人：李振
聯系人：魏堯
電話：010-65181028
傳真：010-65174782/65231189
客服電話：400-066-9355
網址：www.kstreasure.com
（26）北京微動利基金銷售有限公司
注冊地址：北京市石景山區古城西路113號3層342室
辦公地址：北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341-342 室
法定代表人： 季長軍
聯系人 ：何鵬
電話： 010-52609656
傳真： 010-51957430
客戶服務電話：400-188-5687
網址：www.buyforyou.com.cn
（27）北京創金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A
辦公地址： 北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712
法定代表人：梁蓉
聯系人： 王瑤
電話： 010-66154828
傳真： 010-63583991
客戶服務電話： 010-66154828
網址： www.5irich.com
（28）中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
注冊地址：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人：錢昊旻
聯系人：沈晨
電話： 010-59336544
傳真： 010-59336586
客戶服務電話：4008-909-998
網址： www.jnlc.com
（29）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室（入駐深圳
市前海商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯系人： 葉健
電話： 0755-89460500
傳真： 0755-21674453
客戶服務電話：400-684-0500
網址： www.ifastps.com.cn
（30）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12
樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯系人：邱湘湘
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客服電話：020-89629066
網址：www.yingmi.cn
（31）北京晟視天下基金銷售有限公司
注冊地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座21&28層
法定代表人：蔣煜
聯系人：曲哲倫
電話：010-58170911
傳真：010-58170800
客戶服務電話：400 818 8866
網址：//fund.shengshiview.com/
（32）上?；匣鶼塾邢薰?br />
注冊地址： 上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室（上
海泰和經濟發展區）
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯系人：吳鴻飛
電話： 021-65370077-268
傳真： 021-55085991
客戶服務電話： 400-820-5369
網址： www.jiyufund.com.cn
（33）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人： 王偉剛
聯系人： 李瑞真
電話： 010-56251471
傳真： 010-62680827
客戶服務電話： 400-619-9059
網址： www.hcjijin.com
（34）北京格上富信基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室
法定代表人：李悅章
聯系人：張林
電話： 010-85594745
傳真： 010-85932427
客戶服務電話： 400-066-8586
網址： www.igesafe.com
（35）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：王廷富
聯系人：徐亞丹
電話：021-50712782
傳真： 021-5071 0161
客戶服務電話：400-821-0203
網址：www.520fund.com.cn
（36）北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室
法定代表人：周斌
聯系人： 陳霞
電話：010-59313555
傳真：010-53509643
客戶服務電話： 4008-980-618
網址： www.chtwm.com
（37）天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽區霄云路26號鵬潤大廈B座9層
法定代表人：丁東華
聯系人： 郭寶亮
電話：010-59287061
傳真：010-59287825
客戶服務電話： 400-111-0889
網址：www.gomefund.com
（38）泰誠財富基金銷售（大連）有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號
法定代表人：李春光
聯系人： 徐江
電話： 0411-88891212
傳真： 0411-84396536
客戶服務電話： 400-0411-001
網址： www.taichengcaifu.com
（39）金惠家保險代理有限公司
注冊地址：北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號19層A2017
法定代表人： 夏予柱
聯系人： 胡明哲
電話： 010-68091380
傳真： 010-68091380
客戶服務電話： 400-106-0101
網址： www.jhjfund.com
（40）北京肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址： 北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部A座
法定代表人： 江卉
聯系人： 黃立影
電話： 010-89188345
傳真： 89189566
客戶服務電話： 個人業務：95118 企業業務：400 088 8816
網址：//fund.jd.com
（41）北京蛋卷基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區創遠路 34 號院融新科技中心 C 座 17 層
法定代表人： 鐘斐斐
聯系人： 侯芳芳
電話： 010-61840688
傳真： 010-61840699
客戶服務電話： 400-159-9288
網址： https://danjuanapp.com
（42）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人： 楊健
聯系人： 李海燕
電話： 010-65309516
傳真： 010-65330699
客戶服務電話： 400-673-7010
網址： www.jianfortune.com
（43）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址： 中國（上海）自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人： 冷飛
聯系人：李娟
電話： 021-50810683
傳真： 021-50810687
客戶服務電話：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
（44）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址：江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人：王鋒
聯系人：張慧
電話：025-66996699-882796
傳真：無
客戶服務電話：95177
網址：www.snjijin.com
（45）大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯系人：賈偉剛
電話：0411-39027808
傳真：0411-39027835
客戶服務電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
（46）大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：太原市長治路111 號山西世貿中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
聯系人：薛津
電話：0351－4130322
傳真：0351－7219891
客戶服務電話：4007121212
網址：//www.dtsbc.com.cn
（47）中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈
法定代表人：竇榮興
聯系人：張輝
電話： 0371-85517713
傳真： 0371-85519313
客戶服務電話： 95186
網址： www.zybank.com.cn
(48）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
網址：www.guodu.com
客戶服務電話：400-818-8118
(49) 玄元保險代理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯系人：盧亞博
電話：021-50701053
傳真：021-50701053
客戶服務電話：021-50701053
網址：//www.xyinsure.com/kfit_xybx
(50) 中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?。
郵編：518048
法定代表人：張佑君
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈。郵編：100026
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯系人：王一通
客服電話：95548
網址：www.cs.ecitic.com
(51) 中信期貨有限公司
注冊地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣?。ǘ冢┍弊?3層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯系人：劉宏瑩
電話：010-60833754
傳真：021-60819988
客戶服務電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(52) 中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯系人：焦剛
電話：0531-89606166
傳真：0532-85022605
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com
(53) 北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李昭琛
聯系人：吳翠
電話：010-62675657
傳真： 8610-62676582
客戶服務電話： 010-62675369
網址：www.xincai.com
(54) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
客戶服務電話：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com
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問：工銀戰略新興產業混合基金的合同成立時間？ |
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答：本基金合同生效日為2019 年 4 月 24 日 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金的投資目標是什么？ |
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答：在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過資產配置，力求實現基金資產的持續穩健增值。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金的投資范圍是什么？ |
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答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通投資標的股票”）、權證、股指期貨、國債期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款和現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金投資組合比例是什么？ |
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答：本基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的比例為 60%–95%（投資于港股通投 資標的股票的比例占基金股票資產的比例為 0%-50%），其中投資于本基金界定的戰略新興 產業主題范圍內的股票不低于非現金基金資產的 80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合 約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的 5%的現金或到 期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金的業績比較基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：本基金的業績比較基準為：75%×中證 800 指數收益率＋25%×中債綜合財富（總值） 指數收益率 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量基金經理的投資水平?；鴯芾砣艘勒浙【≈笆?、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金風險收益特征是什么？ |
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答：本基金為混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。本基金可能投資港股通投資標的股票，需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金的贖回到賬的時間？ |
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答：基金份額持有人贖回申請成功后，基金管理人將在 T＋7 日(包括該日)內支付贖回款項。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準 進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則； 6、當本基金發生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鴯樂檔墓叫?，具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。 |
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問：工銀戰略新興產業混合基金在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、申購時，投資者通過其他銷售機構網點每筆申購本基金的最低金額為 10 元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人電子自助交易系統申購，每個基金賬戶單筆申購最低金額為 10 元人民幣（含申購費）；通過本基金管理人直銷中心申購，首次最低申購金額為100 萬元人民幣（含申購費），已在直銷中心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆申購最低金額為 10 元人民幣（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。 2、每次贖回基金份額不得低于 10 份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足 10 份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統贖回，每次贖回份額不得低于 10 份，基金份額持有人贖回時或贖回后在基金管理人電子自助交易系統保留的基金份額余額不足 10 份的，在贖回時需一次全部贖回。如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。 |
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問：申購工銀戰略新興產業混合基金后何時可以查詢基金份額？ |
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答：基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申請，投資人應在 T+2 日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。 |
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問：什么是工作日、T日、T+n日、開放日和開放時間？ |
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答：工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日) 開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日（若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放） 開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。在基金開放日，投資者提出的申購、贖回、轉換申請時間在上海和深圳證券交易所當日收市時間（目前為15:00）之前，視為當日的交易申請；如果投資者提出的申購、贖回、轉換申請時間在上海與深圳證券交易所當日收市時間之后，則視為下一開放日的交易申請。認購期間的工作日和交易時間可另行規定。 |
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